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申万宏源武汉一营业部遭责令改正 2019年6涉监管措施

祖【国】【经】济网首【都】1月14讯 祖【国】证监【会】网站近公布【的】湖北证监局【行】政监管措施决【定】书(〔2019〕50号)显示,【经】查,申万宏源证券【有】限公司(简称“申万宏源”)武汉货币华路证券营业【部】未按规【定】配备专职合规【人】员;【部】【分】客户开户档案填写【不】完整,【部】【分】与【产】品销售相关【的】明细档案丢失。

【上】述【行】【为】违反【了】《证券公司【和】证券投资基金管理公司合规管理办【法】》(证监【会】令第133号)第【二】【十】【三】条相关规【定】【以】及营业【部】内【部】控制制度相关【要】求,反映营业【部】合规管理【和】内【部】控制【不】完善。根据《证券公司【和】证券投资基金管理公司合规管理办【法】》第【三】【十】【二】条【和】《证券公司监督管理条例》第七【十】条规【定】,湖北证监局决【定】【对】申万宏源武汉货币华路证券营业【部】采取责令改正【的】【行】政监管措施。申万宏源武汉货币华路证券营业【部】应【对】【上】述【问】题予【以】改正,并【于】收【到】【本】决【定】【之】【起】60内向湖北证监局提交整改报告。

申万宏源证券【有】限公司,【是】由货币祖【国】第【一】【家】股份制证券公司——申银万【国】证券股份【有】限公司与【国】内资【本】市场第【一】【家】【上】市证券公司——宏源证券股份【有】限公司,【于】2015【年】1月16合并组建【而】【成】。申万宏源证券【有】限公司【为】申万宏源集团股份【有】限公司(简称“申万宏源”,000166.SZ)【全】资【子】公司。

2019【年】5月28,祖【国】证监【会】网站公布【的】祖【国】证券监督管理委员【会】浙江证监局【行】政监管措施决【定】书(〔2019〕1号)显示,申万宏源证券【前】员【工】廖列满【作】【为】证券公司【从】【事】证券【经】纪业务营销【活】【动】【的】【工】【作】【人】员,【在】2014【年】至2018【年】期间存【在】替客户办理证券认购、交易操【作】【的】【行】【为】。浙江证监局决【定】依【法】【对】廖列满采取【出】具警示函【的】监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。廖列满应当【在】2019【年】6月6【前】向浙江证监局提交书【面】报告。

2019【年】6月28,祖【国】证券业协【会】【发】布关【于】【对】周乐采取【自】律措施【的】决【定】,决【定】注销雅百特2016【年】非公开【发】【行】股票项目协办【人】、承揽【人】周乐执业证书,并【在】【三】【年】内【不】受理执业注册申请。决【定】指【出】,申万宏源证券承销保荐【有】限责任公司【是】雅百特2016【年】非公开【发】【行】股票【的】保荐机构,周乐【为】项目协办【人】、承揽【人】。【而】周乐遭受此次处罚【的】缘由【为】,其【在】雅百特非公开【发】【行】项目现场核查【过】程【中】【以】伊斯兰堡公交车站照片冒充木尔坦项目现场核查照片,导致申万宏源【出】具【的】《关【于】江苏雅百特科技股份【有】限公司木尔坦【地】铁公交项目【之】专项核查报告》存【在】虚假陈述。项目承揽【人】【用】照片编造虚假信息。

2019【年】7月2,祖【国】【国】【人】银【行】武汉【分】【行】网站公布【的】【行】政处罚决【定】书(武银罚字〔2019〕第17号、18号)显示,申万宏源证券【有】限公司湖北【分】公司未按照规【定】履【行】客户身份识别义务,祖【国】【国】【人】银【行】武汉【分】【行】决【定】【对】单位处【以】15万元罚款,【对】公司负责【人】处【以】9000元罚款。

2019【年】7月4,祖【国】【国】【人】银【行】南昌【中】心支【行】网站公布【的】【行】政处罚信息公示表(南银罚字〔2019〕【年】8号)显示,2017【年】7月1至2018【年】6月30期间,申万宏源证券【有】限公司江西【分】公司未按照规【定】履【行】反洗钱义务,存【在】未按照规【定】履【行】客户身份识别义务、未按照规【定】保存客户身份资料及交易记录、未按照规【定】报送【可】疑交易报告【三】宗违【法】【行】【为】。祖【国】【国】【人】银【行】南昌【中】心支【行】【对】单位处【以】【国】【人】币78万元罚款,并【对】1名相关责任【人】员处【以】【国】【人】币2.4万元罚款。

2019【年】12月27,宁波证监局【作】【出】【的】【行】政处罚决【定】书(〔2019〕4号)显示,当【事】【人】王志旺(执业机构【为】申万宏源证券承销保荐【有】限责任公司)借【用】霍某辉证券账户持【有】、买卖“南京货币百”(南京货币街口百货商店股份【有】限公司,600682.SH),累计买入11.71万股,【成】交金额294.34万元,累计卖【出】9.91万股,【成】交金额124.56万元,收【到】红利5436元。【经】计算,卖【出】亏损149.06万元,余股账【面】获利6313.52元,合计亏损148.42万元。宁波证监局决【定】:责令王志旺依【法】处理非【法】持【有】【的】股票,并处【以】10万元罚款。

《证券公司【和】证券投资基金管理公司合规管理办【法】》(证监【会】令第133号)第【二】【十】【三】条规【定】:证券基金【经】营机构各业务【部】门、各【分】支机构应当配备符合【本】办【法】第【二】【十】【二】条规【定】【的】合规管理【人】员。合规管理【人】员【可】【以】兼任与合规管理职责【不】相冲突【的】职务。合规风险管控难度较【大】【的】【部】门【和】【分】支机构应当配备专职合规管理【人】员。

《证券公司【和】证券投资基金管理公司合规管理办【法】》第【三】【十】【二】条规【定】:证券基金【经】营机构违反【本】办【法】规【定】【的】,祖【国】证监【会】【可】【以】采取【出】具警示函、责令【定】期报告、责令改正、监管谈话等【行】政监管措施;【对】直接负责【的】董【事】、监【事】、高级管理【人】员【和】其【他】责任【人】员,【可】【以】采取【出】具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认【定】【为】【不】适当【人】选等【行】政监管措施。

证券基金【经】营机构违反【本】办【法】规【定】导致公司【出】现治理结构【不】健【全】、内【部】控制【不】完善等情形【的】,【对】证券基金【经】营机构及其直接负责【的】董【事】、监【事】、高级管理【人】员【和】其【他】直接责任【人】员,依照《【中】华【国】【人】共【和】【国】证券投资基金【法】》第【二】【十】四条、《证券公司监督管理条例》第七【十】条采取【行】政监管措施。

《证券公司监督管理条例》第七【十】条规【定】:【国】务院证券监督管理机构【对】治理结构【不】健【全】、内【部】控制【不】完善、【经】营管理混乱、设立账外账【可】【能】者【进】【行】账外【经】营、拒【不】执【行】监督管理决【定】、违【法】违规【的】证券公司,应当责令其限期改正,并【可】【以】采取【下】列措施:

(【一】)责令增加内【部】合规检查【的】次数并提交合规检查报告;

(【二】)【对】证券公司及其【有】关董【事】、监【事】、高级管理【人】员、境内【分】支机构负责【人】给予谴责;

(【三】)责令处【分】【有】关责任【人】员,并报告结果;

(四)责令更换董【事】、监【事】、高级管理【人】员【可】【能】者限制其权利;

(五)【对】证券公司【进】【行】临【时】接管,并【进】【行】【全】【面】核查;

(六)责令暂停证券公司【可】【能】者其境内【分】支机构【的】【部】【分】【可】【能】者【全】【部】业务、限期撤销境内【分】支机构。

证券公司被暂停业务、限期撤销境内【分】支机构【的】,应当按照【有】关规【定】安置客户、处理未【了】结【的】业务。【对】证券公司【的】违【法】违规【行】【为】,合规负责【人】已【经】依【法】履【行】制止【和】报告职责【的】,免除责任。

【以】【下】【为】原文:

湖北证监局关【于】【对】申万宏源证券【有】限公司武汉货币华路证券营业【部】采取责令改正措施【的】决【定】

申万宏源证券【有】限公司武汉货币华路证券营业【部】:

【经】查,【你】营业【部】未按规【定】配备专职合规【人】员;【部】【分】客户开户档案填写【不】完整,【部】【分】与【产】品销售相关【的】明细档案丢失。

【上】述【行】【为】违反【了】《证券公司【和】证券投资基金管理公司合规管理办【法】》(证监【会】令第133号)第【二】【十】【三】条相关规【定】【以】及营业【部】内【部】控制制度相关【要】求,反映营业【部】合规管理【和】内【部】控制【不】完善。根据《证券公司【和】证券投资基金管理公司合规管理办【法】》第【三】【十】【二】条【和】《证券公司监督管理条例》第七【十】条规【定】,【我】局决【定】【对】【你】营业【部】采取责令改正【的】【行】政监管措施。【你】营业【部】应【对】【上】述【问】题予【以】改正,并【于】收【到】【本】决【定】【之】【起】60内向【我】局提交整改报告。

如【对】【本】监督管理措施【不】服,【可】【在】收【到】【本】决【定】书【之】【起】60内向祖【国】证券监督管理委员【会】提【出】【行】政复议申请,【也】【可】【以】【在】收【到】【本】决【定】书【之】【起】6【个】月内向【有】管辖权【的】【国】【人】【法】院提【起】诉讼。复议与诉讼期间,【上】述监督管理措施【不】停止执【行】。

湖北证监局

2019【年】12月31

(责任编辑:徐【自】立)



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申万宏源;行政监管

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最新评论
  • 留言时间:2020-01-15 00:53:00沈宏星 祝贺 祝你富贵,贵在知心,心情舒畅,长治久安,安居乐业,业精于勤,勤劳致富,富贵荣华,花开富贵
  • 留言时间:2020-01-09 00:54:27郭宇轩 喜祝 相信自己是最强,紧握心中的理想,笑迎挫折不悲伤,默念加油自疗伤,重拾信心再次上,屡败屡战加顽强,练就身心如铁钢,总有辉煌在前方!
  • 留言时间:2020-01-05 19:52:07谢越 期待 祝我最亲爱的朋友在新年里高举发财大旗,紧密团结在以人民币为核心的钱中央周围,坚持潇洒基本原则,把握艳遇与钱俱进,把幸福的道理走到底!
  • 留言时间:2020-01-23 02:15:06郑飞 喜盼 甜蜜的爱情,温馨的亲情,真挚的友情,当我拥有这三种感情,我将是这世界上最幸福的人,拥有你们的爱,我的面前,不再有荆棘,不再有阻碍,感谢你们。
  • 留言时间:2020-01-14 02:39:40魏晓伟 期待 漫漫长路独自征,幸得与我途中,携手同行人生路,彼此相挽历磨难,感谢多年风雨,风雨再度见真心!
  • 留言时间:2020-01-12 21:31:49曾星星 希冀 一个人心量有多大,事业就有多大;一个人心能容多少,成就就有多少;一个人的成就,在于日积月累;一个人的成功,在于坚毅不拔。愿你人生精彩!
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